Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) возможно нарушила полномочия SEC в иске против криптовалютной биржи KuCoin. Комиссарка CFTC Кэролайн Фам заявила, что подход CFTC подрывает десятилетия применения законов по защите инвесторов и объединяет финансовые инструменты с финансовой деятельностью, что разрушает основы рынков ценных бумаг. В иске против KuCoin также утверждается, что акции не то же самое, что торговля деривативами.
«В иске говорится, что […] ценные бумаги, могут сами по себе представлять торговлю с заемными средствами в соответствии с Законом о товарных биржах. Такая интерпретация не различает инвестиции в фонд, которые, как правило, будут ценными бумагами под юрисдикцией SEC, и торговой активностью фонда, который находится под надзором CFTC», — написала она.
За последний год возникали споры о полномочиях CFTC и SEC по надзору за индустрией. В апреле 2023 года председатель SEC Гэри Генслер уклонился от ответа на вопрос о классификации Ethereum. В декабре глава CFTC Ростин Бенам признал большинство криптовалют товарами и призвал Конгресс США вмешаться в спор.
26 марта CFTC подала иск против KuCoin, обвинив биржу в несоблюдении KYC и отсутствии регистрации в качестве брокера по фьючерсным контрактам, платформы для исполнения свопов или авторизованного рынка деривативов. В тот же день KuCoin столкнулась с претензиями Федеральной прокуратуры США, которая обвинила биржу и двух ее основателей в отмывании $9 млрд, включая доходы от подозрительной и преступной деятельности.
В марте 2023 года Офис генерального прокурора штата Нью-Йорк также обвинил KuCoin в нарушении законодательства о ценных бумагах, и биржа согласилась выплатить более $22 млн.